第 十 二 章
一、单选
1、下列属于应在资本市场筹资的资金需求是（C）
A、有一笔暂时闲置的资金 B、商业银行的存款准备金寸头不足 C、流动性资金不足
D、补充固定资本
2、证券发行市场和交易市场上的主要投资者是（B）
A、政府 B、各类金融机构 C、个人投资者 D、企业
3、下列不属于资本市场中介机构的是（A）
A、从事自营业务的证券公司 B、证券交易所 C、会计事务所 D、资产评估机构
4、场内交易遵循的竞价原则是（D）
A、时间优先 B、时间优先，价格优先 C、价格优先 D、价格优先，时间优先
5、投资者购买有价证券时只付一部分价款，其余款项由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的交易方式（D）
A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、信用交易
6、下列属于非系统风险的是（A）
A、信用风险 B、市场风险 C、购买力风险 D、政策风险
7、有效资产组合是（C）
A、以最低的风险取得最高收入 B、取得与风险相适应的收益
C、相同风险下应取得最高收益 D、取决于投资者的风险承受能力
8、“证券市场是经济晴雨表”是因为（B）
A、证券市场走势滞后于经济周期 B、证券市场走势比经济周期提前
C、证券市场走势与经济周期时间完全吻合 D、证券价格指数能事后反应
9、证券价格一般呈现稳步攀升之势，颇具长线持筹的价值的股票是（A）
A、蓝筹股 B、重组股 C、绩平股 D、垃圾股
10、下列哪一项不是技术分析的理论基础（B）
A、市场行为包括一切信息 B、技术分析可以替代基本面分析
C、价格沿趋势波动，并保持趋势 D、历史会重复
二、多项
1、下列描述属于资本市场特点的是（ABCE）
A、金融工具期限长 B、为解决长期投资性资金的供求需要 C、资金借贷量大
D、流动性强 E、交易工具有一定的风险性和投机性
2、作为证券投资市场上的投资者有（ABCDE）
A、个人投资者 B、企业 C、各类金融机构 D、各类基金 E、外国投资者
3、资本市场具备并发挥的功能有（ABDE）
A、是筹集资金的重要渠道 B、是资源合理配置的有效场所 C、调剂资金余缺
D、有利于企业重组 E、促进产业结构向高级化发展
4、有利于提高发行者知名度的发行方式是（BD）
A、私募发行 B、间接发行 C、发起设立 D、公募发行 E、直接发行
5、属于配股条件的是（ABE）
A、符合国家产业政策 B、最近3年内财物会计文件无虚假记载或重大遗漏 C、前一次发行的股份已经募足，并间隔3年以上 D、公司预测的净资产税后利润率应达到同期银行个人活期存款利率 E、配售的股票限于普通股
6、属于证券市场上的技术指标的有（ABCDE）
A、相对强弱指标 B、随机指标 C、平滑异同移动平均线 D、心理线 E、乖离率
7、下列有关证券流通市场的组织方式的说法看，正确的有（BDE）
A、场内交易包括证券交易所和柜台交易 B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易
C、在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位 D、证券交易所在二级市场上处于核心地位 E、场外交易是二级市场的基础与主体
8、下列政策中，会引起证券市场价格上升的是（ABCDE）
A、增加货币供应量 B、下调利率 C、扩张性财政政策 D、政府转移支付增加 E、减税
9、属于资本市场交易成本中隐形成本的是（AC）
A、价差成本 B、税费 C、信息成本 D、通信费 E、手续费
10、证券投资的基本面分析应当考虑的因素有（ABDE）
A、经济运行周期 B、宏观经济政策 C、证券过去的价格形态 D、产业生命周期
E、上市公司的业绩
三、判断
1、资本市场通过间接融资的方式可以筹集巨额的长期资金（×）
2、产业结构的高级化指的是实现产业的升级换代（×）
3、证券经纪人必须是交易所会员，而证券商则不一定（√）
4、横向比较法，就是与行业内其他结构相似的企业进行比较，用来检验公司经营的相对成绩，也称时间序列法（×）
5、资产组合的风险相当于组合中各类资产风险的加权平均值（×）
6、身处弱势有效市场意味着无法根据股票历史价格信息获取利润（√）
7、通常称为“买空卖空”的交易指的是期货交易（√）
8、证券发行在证券交易所内进行（×）
9、一般说来，股票的筹资成本要高于债券（√）
10、抵押债券的收益高于信用债券，长期债券的收益高于中短期债券（×）
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