一.单选题
1.下列证券流通市场中，与其他三个不同的是（）
A.证券交易所
B.店头市场
C.第三市场
D.第四市场
答案:A
满分：4分得分：4
2.1944年建立的布雷顿森林体系建立的是（）本位制
A.金本位
B.金汇兑
C.银本位
D.金块本位
答案:B
满分：4分得分：4
3.套期保值也称（）
A.抵补保值
B.调节保值
C.浮动保值
D.固定保值
答案:A
满分：4分得分：4
4.120天国库券的贴现收益率为8.85％，等价收益率是多少()
A.9.71%
B.8.85%
C.91.15%
D.90.29%
答案:A
满分：4分得分：4
5.100.4+表示（）
A.100.4
B.100.25
C.100.125
D.100-9/64
答案:D
满分：4分得分：4
6.可转换证券一般同时具有可转换权和可赎回权。这时，这种证券实际上包含了两个期权，即（）
A.投资者的买入看涨期权和发行者的买入看跌期权
B.投资者的买入看涨期权和发行者的卖出看跌期权
C.投资者的买入看跌期权和发行者的卖出看跌期权
D.投资者的买入看跌期权和发行者的买入看涨期权
答案:A
满分：4分得分：4
7.只要市场上有管制，并且这个管制已经存在而且在相当长的时间内持续着，那么就意味着管制带来的竞争效率的丧失一定()管制所带来的其他方面的收益。
A.大于
B.小于
C.无法比较
答案:B
满分：4分得分：4
8.可转换债券的最低价值为（）
A.转换价值
B.普通债券价值
C.转换价值与普通债券价值两者的最小值
D.转换价值与普通债券价值两者的最大值
答案:D
满分：4分得分：4
9.（）这种金融工具所代表的是持有者在未来获得某种商品和金融资产的索取权。
A.期货
B.期权
C.远期交易
D.互换
答案:A
满分：4分得分：4
10.（）交易是指买卖双方签订合约，在合约中规定在未来某一时间按约定的金额汇率来交割外汇的交易。
A.远期外汇
B.即期外汇
C.外汇期货
D.外汇期权
答案:A
满分：4分得分：4
11.金融市场可分为公开市场和协议市场，下列属于公开市场交易的是（）
A.银行信贷
B.购买保险
C.在证券交易所买卖证券
D.通过经纪人出售未上市的股票
答案:C
满分：4分得分：4
12.（）是以借款人的住宅为保证，确定一个周转信用额度，借款人在贷款限额内根据购买商品和劳务的需要调整贷款额。
A.住房产权贷款
B.信用卡
C.借记卡
D.住房抵押贷款
答案:A
满分：4分得分：4
13.附有选择权的利率互换与传统的利率互换的区别是（）
A.附有选择权的利率互换是场内交易，传统的利率互换是场外交易
B.传统互换中的互换名义本金是不变的，而附有选择权的利率互换的互换名义本金是按一个双方一致同意的分期偿还表逐期递减的
C.附有选择权的利率互换是浮动利率与浮动利率之间的互换，传统的利率互换是固定与浮动的利息支付之间的互换
D.附有选择权的利率互换的本金是实际参与交换的，传统的利率互换的本金是名义上的，不真正交换
答案:B
满分：4分得分：4
14.长期利率是一系列当前和预期短期利率的几何平均值，这是（）的观点。
A.利率期限结构的合理预期假设
B.利率期限结构的流动性报酬观点
C.利率期限结构的市场分割理论
D.以上皆不对
答案:A
满分：4分得分：4
15.可调利率抵押贷款是具有与某个()相联系的贷款利率的抵押贷款工具。
A.利率指数
B.利率
C.股指
D.收益率
答案:A
满分：4分得分：4
二.多选题
1.信息不对称带来的问题有（）。
A.逆向选择
B.次品问题
C.代理问题
D.以上皆不是
答案:ABC
满分：4分得分：4
2.下列属于一般性信贷控制的政策有（）
A.调整准备金率
B.调整联邦储备贴现率
C.公开市场业务
D.调整保证金比率
E.道义劝告
答案:ABCD
满分：4分得分：4
3.欧洲美元这种金融工具面临的风险有（）
A.违约风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.政治风险
E.流动性风险
答案:ABCD
满分：4分得分：4
4.以下属于货币市场的金融工具有（）。
A.短期国库券
B.大额可转让定期存单
C.联邦基金
D.银行承兑汇票
E.公司债券
答案:ABCD
满分：4分得分：4
5.消费者购买的金融资产包括（）
A.退休基金储备
B.公司股票
C.投资基金
D.银行存款
E.政府和公司债券
答案:ABCDE
满分：4分得分：4
6.半强有效市场中金融资产的当前价格包含了（）
A.历史信息
B.当前全部信息
C.当前公开信息
D.当前内部信息
E.公众预测信息
答案:AC
满分：4分得分：4
7.关于开放型的共同基金和封闭型的共同基金，下列说法正确的有（）
A.开放型的共同基金资本结构中不可以有负债
B.开放型的共同基金不进入二级市场进行交换
C.开放型的共同基金的股金份额的价格是由每股在公司资产价值中份额决定的
D.封闭型的共同基金的份额是有限的，规模受到发行份额的制约
E.封闭型的共同基金的股金份额可以在二级市场中进行交易，随行就市定价
答案:ABCDE
满分：4分得分：4
8.基于市场的信用度指标的不足在于（）
A.不能剔除投资者的市场风险厌恶程度
B.现实世界中的金融资产很复杂，这使得构造一个匹配的合成国库债券是极为困难而且高成本的
C.不能给出一个独立于市场力量的信用风险指标
D.时效性差
E.有自我实现性
答案:ABC
满分：4分得分：4
9.票据的特征有（）
A.完全有价证券
B.设权证券
C.无因证券
D.有因证券
答案:ABC
满分：4分得分：4
10.公募发行与私募发行相比，其有利之处在于（）
A.发行者与投资者完全处于平等竞争、公平选择的地位
B.公募发行的债券可以上市转让
C.可以提高发行者的知名度
D.筹资渠道更广泛，筹资条件更有利
E.对发行者的要求较低，适合于更广泛的筹资者
答案:ABCD
满分：4分得分：4
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