奥鹏2014年秋下半学期东财《基金管理》在线作业三答案

一、单选题

1. 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中约定。
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
满分：4 分得分：4

2. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分得分：4

3. （）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4 分得分：4

4. 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
满分：4 分得分：4

5. （）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
满分：4 分得分：4

6. （）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4 分得分：4

7. （）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
满分：4 分得分：4

8. 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分得分：4

9. 情景综合分析法的预测期间在（）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4 分得分：4

10. 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（）。
A. 帕累托有效
B. 信息有效
C. 有效组合
D. 以上均不对
满分：4 分得分：4

11. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4 分得分：4

12. 在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
满分：4 分得分：4

13. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4 分得分：4

14. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分得分：4

15. 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）。
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
满分：4 分得分：4

二、多选题

1. 场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4 分得分：4

2. ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A. 最小申购
B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C. 现金替代
D. 基金份额净值
满分：4 分得分：4

3. 反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
满分：4 分得分：4

4. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分得分：4

5. 无差异曲线满足的特征有（）。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
满分：4 分得分：4

6. 基金市场营销的内容包括（）。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分：4 分得分：4

7. 基金产品设计中需要注意的是（）。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4 分得分：4

8. 基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
满分：4 分得分：4

9. 基金与股票、债券的差异有（）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4 分得分：4

10. 后台管理系统应当符合以下规定（）。
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
满分：4 分得分：4