奥鹏2014年秋下半学期东财《基金管理》在线作业二答案

一、单选题

1. 以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 无效市场
满分：4 分得分：4

2. （）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4 分得分：4

3. 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
满分：4 分得分：4

4. 基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
满分：4 分得分：4

5. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4 分得分：4

6. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分得分：4

7. （）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分：4 分得分：4

8. 在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
满分：4 分得分：4

9. （）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
满分：4 分得分：4

10. 我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4 分得分：4

11. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4 分得分：4

12. （）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
满分：4 分得分：4

13. 长期衡量通常是将考察期设定在（）。
A. 2年（含）以上
B. 3年（含）以上
C. 4年（含）以上
D. 5年（含）以上
满分：4 分得分：4

14. 在资产配置基本方法中，（）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4 分得分：4

15. （）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分得分：4

二、多选题

1. 关于保本基金，以下说法正确的是（）。
A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
满分：4 分得分：4

2. 无差异曲线满足的特征有（）。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
满分：4 分得分：4

3. 三大经典风险调整收益衡量方法是（）。
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
满分：4 分得分：4

4. 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4 分得分：4

5. 当基金（）时，可以暂停估值。
A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
满分：4 分得分：4

6. 积极型股票投资战略主要包括（）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
满分：4 分得分：4

7. 基金监管的原则包括（）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分：4 分得分：4

8. 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
满分：4 分得分：4

9. 场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4 分得分：4

10. 关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（）。
A. 在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B. 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C. 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
满分：4 分得分：4