奥鹏2014年秋下半学期东财《基金管理》在线作业一答案

一、单选题

1. 根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4 分得分：4

2. 道氏理论认为（）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4 分得分：4

3. 2000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4 分得分：4

4. 经人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4 分得分：4

5. 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
满分：4 分得分：4

6. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分得分：4

7. 针对投资意识较强的老股民群体，利用（）销售基金将是争取这类客户的有效手段。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4 分得分：4

8. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分：4 分得分：4

9. 年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：4 分得分：4

10. （）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B. 本期利润
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润
满分：4 分得分：4

11. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于（）次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4 分得分：4

12. 根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4 分得分：4

13. 证券投资基金反映的是（）关系。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分：4 分得分：4

14. （）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4 分得分：4

15. （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4 分得分：4

二、多选题

1. 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4 分得分：4

2. 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4 分得分：4

3. 按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分：4 分得分：4

4. 目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
满分：4 分得分：4

5. 积极型股票投资战略主要包括（）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
满分：4 分得分：4

6. 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（）。
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
满分：4 分得分：4

7. 基金管理公司的主要活动有哪些？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4 分得分：4

8. 积极的股票风格管理（）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4 分得分：4

9. 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
满分：4 分得分：4

10. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（）。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4 分得分：4