一.单选题
1.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
答案:A
满分：4分得分：4
2.可转换债券在转换前后体现的分别是（）。
A.债权债务关系，所有权关系
B.债权债务关系，债权债务关系
C.所有权关系，所有权关系
D.所有权关系，债权债务关系
答案:A
满分：4分得分：4
3.在时价和面值之间确定发行价格是（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.中间价发行
答案:D
满分：4分得分：4
4.（）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
答案:B
满分：4分得分：4
5.（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A.金融期货
B.金融期权
C.权证
D.可转换证券
答案:A
满分：4分得分：4
6.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。
A.必须大于
B.必须小于
C.必须等于
D.不一定等于
答案:D
满分：4分得分：4
7.（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
答案:A
满分：4分得分：4
8.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（）。
A.单位信托基金
B.投资基金
C.投资信托基金
D.共同基金
答案:D
满分：4分得分：4
9.按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.时价发行
答案:D
满分：4分得分：4
10.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯•亨利•道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的（）。
A.标准•普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯股价平均指数
D.日经指数
答案:C
满分：4分得分：4
11.安全性最高的有价证券是（）。
A.国债
B.股票
C.公司债
D.金融债
答案:A
满分：4分得分：4
12.不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
答案:C
满分：4分得分：4
13.场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.议价方式
D.集中报价
答案:C
满分：4分得分：4
14.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属这种类型。
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.公用事业
答案:C
满分：4分得分：4
15.（）是股份有限公司的最高权利机构。
A.董事会
B.股东大会
C.总经理
D.监事会
答案:B
满分：4分得分：4
二.多选题
1.股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（）。
A.股利请求权
B.分配公司剩余财产权
C.参与公司的决策权
D.召开股东大会的请求权
答案:ABCD
满分：4分得分：4
2.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A.开放式基金
B.信托投资基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案:CD
满分：4分得分：4
3.形态理论中对称三角形形态的特征有（）。
A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
答案:ABC
满分：4分得分：4
4.效用函数的基本类型（）。
A.凹性效用函数
B.凸性效用函数
C.线性效用函数
D.多元效用函数
答案:ABC
满分：4分得分：4
5.由于（）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资。
A.股息收益稳定可靠
B.财产清偿时优于普通股股东
C.二级市场价格波动小
D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益
答案:ABC
满分：4分得分：4
6.场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（）。
A.店头市场
B.第三市场
C.第四市场
D.交易所
答案:ABC
满分：4分得分：4
7.根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.无效
答案:ABC
满分：4分得分：4
8.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（）。
A.行使优先权，购买新股票
B.转让优先认股权
C.放弃这一权利，任其过期失效
D.以上都不对
答案:ABC
满分：4分得分：4
9.证券投资基金的当事人主要有（）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
答案:ABCD
满分：4分得分：4
10.基金收益包括基金投资所得的（）。
A.利息收入
B.买卖证券的价差收入
C.现金股利
D.股票股利
答案:ABCD
满分：4分得分：4
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